針對(duì)問題

具體動(dòng)作

沒有專職的檢查部門

1.成立稽核中心，重新制定公司組織架構(gòu)，將稽核中心直接由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)。 

2.稽核中心設(shè)立主任1名，稽核專員2名。

針對(duì)問題

具體動(dòng)作

全體員工對(duì)稽核不了解；

1.組織班組長(zhǎng)級(jí)以上人員進(jìn)行稽核學(xué)習(xí)，三九控制法之《稽核控制法》、《橫向控制法》，《稽核控制培訓(xùn)》。 

稽核員稽核方法欠缺；

對(duì)稽核員進(jìn)行稽核方法的培訓(xùn)：

1.準(zhǔn)備稽核檢查表。

2.準(zhǔn)備樂捐單、整改書、現(xiàn)金。

3.準(zhǔn)備文件夾、筆、記錄本、數(shù)碼相機(jī)。

4.稽核手法的準(zhǔn)備(控制卡、會(huì)議決議、方案等）

針對(duì)問題

具體動(dòng)作

檢查標(biāo)準(zhǔn)不清晰，責(zé)任不明確問題；

1.依據(jù)三要素法(標(biāo)準(zhǔn)、制約、責(zé)任)根據(jù)導(dǎo)入過程中發(fā)現(xiàn)的失控點(diǎn)制做控制卡；

2.控制卡中有明確的動(dòng)作標(biāo)準(zhǔn)，有明確的制約和責(zé)任；

管理人員對(duì)流程文件不認(rèn)同，抵觸稽核問題；

1.推行《南翔稽核管理制度》并進(jìn)行專題講解，讓稽核有“法”可依；

2.所有的控制卡和流程文件在會(huì)簽之前都必須組織被執(zhí)行人員進(jìn)行研討并簽字確認(rèn)。

現(xiàn)場(chǎng)檢查憑經(jīng)驗(yàn)，憑感覺問題；

1.稽核員每人配好以下裝備（相機(jī)、工具袋、文件夾、稽核樂捐單等）現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)場(chǎng)取證；

2.邦有道老師不定期抽查稽核員檢查的準(zhǔn)備工作；

檢查無計(jì)劃，檢查沒有記錄，檢查結(jié)果無處理。

1.下達(dá)稽核任務(wù)書、稽核早會(huì)宣導(dǎo)本周稽核重點(diǎn)；

2.每天將稽核的內(nèi)容做記錄；

3.對(duì)稽核不合格的部門，稽核員現(xiàn)場(chǎng)開樂捐單；

4.每周管理導(dǎo)入周例會(huì)稽核戰(zhàn)報(bào)匯報(bào)控制卡、方案執(zhí)行情況、部門執(zhí)行率排名、獎(jiǎng)罰匯總表；

針對(duì)問題

具體動(dòng)作

檢查過程中碰到不配合、不執(zhí)行的人員；

項(xiàng)目組老師對(duì)不配合人員進(jìn)行一對(duì)一的溝通。采用溝通、包容、淘汰原則進(jìn)行處理。

檢查結(jié)果沒人關(guān)注，重視度不夠；

將檢查記錄匯總，《執(zhí)行率排名》，公布在管理導(dǎo)入宣傳欄上， 進(jìn)行執(zhí)行率排名PK；

管理導(dǎo)入周例會(huì)對(duì)執(zhí)行率前三名的部門進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)并頒發(fā)錦旗，最后一名的上臺(tái)檢討，并頒發(fā)黃旗。

針對(duì)問題

具體動(dòng)作

全員主角未發(fā)動(dòng)起來，稽核力度、范圍不是最大化；

1.推行橫向控制，各部門自由互相稽核、互相監(jiān)督，組織各部門研討橫向控制方案，收集大家意見后制定并會(huì)簽；

管理人員礙于面子不愿開單；

1.組織召開《橫向控制培訓(xùn)》，《管理是項(xiàng)笨功夫》之《橫向控制案例》，培訓(xùn)完后現(xiàn)場(chǎng)分小組模擬試行開單，由稽核主任點(diǎn)評(píng)；

不愿意不積極進(jìn)行橫向問責(zé)；

1.對(duì)各部門的開單數(shù)進(jìn)行排名，在管理導(dǎo)入周例會(huì)上進(jìn)行通報(bào)；

2.開單最后一名的部門主管在管理導(dǎo)入周例會(huì)檢討；

3.管理導(dǎo)入周例會(huì)各部門主管承諾本周開單數(shù)；

橫向控制開單沒激勵(lì)，沒制約；

1.每周開出第一張橫向問責(zé)《樂捐單》的個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)20元。

2.排名第一的部門獎(jiǎng)勵(lì)100元，排名第二的部門獎(jiǎng)勵(lì)50元，排名第三的部門獎(jiǎng)勵(lì)30元，并頒發(fā)錦旗；

3.排名第一的個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)50元，并頒發(fā)證書一份，排名最后的部門頒發(fā)橫向控制我要加油的黃旗，并在管理導(dǎo)入周例會(huì)上檢討；

4.如果連續(xù)三周排名倒數(shù)第一的，除檢討外，同時(shí)樂捐10元；

橫向控制沒有頻繁總結(jié)；

1.每周進(jìn)行總結(jié)，由總經(jīng)理親自頒發(fā)各種獎(jiǎng)項(xiàng)；

《橫向控制開單第一人》、《橫向控制開單部門前三名》、《橫向控制全獎(jiǎng)全罰》、《橫向控制開單部門最后一名》。

針對(duì)問題

具體動(dòng)作

無案例，不召開案例分析會(huì)；

1.每周以任務(wù)的方式規(guī)定每個(gè)稽核員每周二前必須提交1個(gè)以上實(shí)際案例。

2.召開稽核訓(xùn)練會(huì)，各稽核員交的案例由稽核員相互點(diǎn)評(píng)案例的亮點(diǎn)與不足之處，老師作總的點(diǎn)評(píng)。

3.投票選舉一個(gè)案例作為每周的案例分析會(huì)；4.每周一次案例分析會(huì)，稽核員整理案例，由老師主持，總經(jīng)理必須參與。

會(huì)前對(duì)會(huì)議內(nèi)容沒有進(jìn)行了解；

1.每周確定下來召開案例分析會(huì)后，由稽核員進(jìn)行會(huì)前的案例初步調(diào)查，將造成的原因進(jìn)行初步分析，對(duì)造成的損失進(jìn)行調(diào)查，對(duì)責(zé)任承擔(dān)進(jìn)行初步判定。

2.在召開案例分析會(huì)之前要進(jìn)行相對(duì)應(yīng)的案例進(jìn)行整理，相對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)、證據(jù)要明確。

開會(huì)過程不受控，爭(zhēng)吵；

1.在案例分析會(huì)上，規(guī)定相關(guān)責(zé)任人必須先講自己的問題。

2.在會(huì)議上面必須主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任，必須追究第一責(zé)任人、第二責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任等。

開完會(huì)沒有記錄和決議；

1.召開案例分析會(huì)必須要做好會(huì)議記錄和會(huì)議決議。

2.對(duì)案例分析會(huì)的內(nèi)容及時(shí)做好簡(jiǎn)報(bào)宣傳，讓員工及時(shí)了解案例分析會(huì)的究責(zé)狀況。

3.在下次召開案例分析會(huì)后，必須將上次案例分析會(huì)的會(huì)議決議，糾正預(yù)防措施完成情況，沒有完成的持續(xù)進(jìn)行跟進(jìn)。